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基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征_0

基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考基金从业资格考试频道整理发布基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征供各位考生学习,希望能够帮助大家。编辑推荐:基证券从业资格证金法律法规各章节知识点汇总
基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征
(一)基金监管的概念基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征
基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监证券从业押题管是指有法定监管权的政府机构、基金行注册会计师税法真题及答案业自律组织、基金机构内部监督部门以及}土会力量①对基金市场、基金市场主体②及其活动的监消防工程师前景督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监cfa做什么题管机构依法对银行从业报名时间基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征
本书采用狭义的基金监管概念,即基金监管专指政府基金监管;相应地,基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理,分别采用基金行业自律基金机构内控和社会力量监督来表述。
(二)银行从业历年真题基金监管的特征基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量中药执业药师视频监督具有以下特征:
1.监管内容具有全面性基金法律法规知识点之基金监管的概念及特征
政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业备考技巧人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。
2.监管对象具有广泛性
政府基金监管机构对所有的证券从业资格考试指南基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。












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